2  经评审的各专项评估报告及其审批文件；

   3  国家产业政策及行业准入条件；

   4  国家、行业及地方的工程建设标准；

   5  国家有关法律、法规；

   6  设计委托书或设计合同技术附件。

▼ 展开条文说明
3.0.1  本条第2款经评审的各专项评估报告及其审批文件包括：(1)《环境影响报告书》(或《环境影响报告表》)及其评审、批复文件；(2)《安全预评价报告》、《危险化学品安全预评价》及其评审、备案文件；(3)《节能评估报告书》(或《节能评估报告表》)及其评审、批复文件；(4)《职业病危害预评价报告》及其评审、备案文件；(5)根据项目特点可能尚有其他专项评估报告及批复文件，参见本条文说明第2.1.7条。

3.0.2  编制初步设计文件应具备下列文件：

   1  经过评审的矿物加工试验报告；

   2  引进项目或技术转让项目的工艺包；

   3  关键设备询价与报价的资料；

   4  项目建设场地的工程地质、水文地质初步勘察报告；

   5  项目建设场地的地理位置，交通运输条件，地震、气象资料；

   6  《水资源论证报告》及其审查、批复文件(根据项目特性确定)；

   7  《建设场地地质灾害危险性评价报告》及其审查、备案文件(特大型项目)；

   8  《建设项目水土保持方案》及其审查、批复文件；

   9  地形图及区域位置图，地形图比例宜为1：500或1：1000、1：2000、1：5000、1：10000，区域位置图比例宜为1：50000；

   10  土地使用、环境、供水、供电、交通、规划、主要原料和燃料供应方面的基础资料、协议或文件；

   11  改建、扩建项目时，尚应有原企业的有关基础资料；

   12  满足概算编制所需的基础资料与文件；

   13  其他对项目建设有影响的资料、协议或批复文件。

▼ 展开条文说明
3.0.2  本条规定了开展初步设计应该具备的条件。
第9款为满足初步设计文件深度要求，规定了编制初步设计文件必需的地形图与区域位置图的比例要求。
其他对项目建设有影响的资料、协议或批复文件，主要是指合资项目、合作项目的股东协议、投资协议、公司章程、融资方案，福利类企业特殊税负批复文件等，或全外资项目的政府批准文件等。

3.0.3  初步设计中技术原则和主要技术方案的确定，应符合项目审批、核准、备案文件的要求。

▼ 展开条文说明
3.0.3  初步设计应严格遵守项目审批、核准、备案文件中所规定的各项原则。当因项目建设条件发生改变，需对其建设规模、建设场地、产品方案、工艺流程、环境保护、安全设施等重大技术方案进行修改调整时，应配合建设单位以书面形式报请原项目核准部门办理批准或审批手续，在此基础上编制初步设计文件。

3.0.4  初步设计文件应详细阐明设计中所采用的技术方案，并应说明其技术优越性、经济合理性、安全可靠性和工程适用性。

▼ 展开条文说明
3.0.4  对于可研阶段尚未论证或因建设条件改变尚未重新论证的相关内容，必要时可提出专题论证要求，也可在初步设计报告中加以补充论证，并进行多方案的优化比较，推荐方案供审批确定。

3.0.5  初步设计的编制深度应符合下列规定：

   1  设计程序应符合项目管理程序的规定；

   2  初步设计文件应能全面体现有色金属工业的产业政策，推进技术进步，实现合理集约生产、安全高效、经济合理和减少环境影响的设计原则；

   3  初步设计文件应能满足指导编制各专项设计的要求，并应满足有关部门对初步设计专项审查的要求；

   4  初步设计应清晰表达设计意图、闸述设计内容、指导项目建设全过程；

   5  初步设计文件应采用国家法定计量单位。

▼ 展开条文说明
3.0.5  本条规定了初步设计文件的全面性及其在项目建设过程中的作用。
(1)目前各级政府有关部门或上级部门对初步设计的专项审查主要有下列内容：
1)《环保及水土保持工程设计(专篇)》，尚未普遍实施，只有特大型或地质、水文条件特殊的项目，并根据建设单位委托编制；
2)《安全设施设计(专篇)》，普遍实施；
3)《节能减排设计(专篇)》，尚未普遍实施；
4)《职业病防护设施设计(专篇)》，根据项目预评价结论确定；
5)《消防设计》，项目报建材料，普遍实施。
(2)初步设计应能指导项目建设全过程，包括下列内容：
1)保证项目建设技术方案安全顺利实施；
2)合理控制建设投资；
3)主要设备订货；
4)土地征购；
5)制订项目建设年度基建计划；
6)项目施工图设计；
7)项目施工组织设计编制；
8)施工准备工作。

3.0.6  设计文件内容应完整、齐全，初步设计说明书和专题报告表达应条理清楚、内容完整、文字简练，图纸表达应清晰完整，所有文件签署应齐全。

▼ 展开条文说明
3.0.6  本条对初步设计文件的编写提出了原则要求。对于不同类型的有色金属冶炼工程，应根据其种类、规模和工程建设程序需要，对本标准的内容和深度进行适当、必要的增减。本标准第4章的内容不作为设计文件章节划分的唯一依据，可根据设计项目的不同特点和不同要求，对章、节、表及附图作必要的调整和增删，其中各章节的内容也不作为内部专业分工的依据。

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